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MG线上电子:施的新加大了对违规增持或减持的处罚力度

时间:2021/6/15 23:39:46   作者:   来源:   阅读:16   评论:0
内容摘要:近期,前期股价上涨较快的上市公司密集发布减持公告,有的甚至在未履行公告义务的情况下直接减持,成为资本市场的热点事件。虽然在宣布后一直处于休假状态,但这一消息仍然引发了业内和投资者的广泛讨论。问题的焦点是:监管部门应如何处理这起非法减持案件?从以往相关案例来看,如果单纯是未履行提前披露义务,一般只是一种警告、批评、谴责、...

近期,前期股价上涨较快的上市公司密集发布减持公告,有的甚至在未履行公告义务的情况下直接减持,成为资本市场的热点事件。虽然在宣布后一直处于休假状态,但这一消息仍然引发了业内和投资者的广泛讨论。问题的焦点是:监管部门应如何处理这起非法减持案件?

从以往相关案例来看,如果单纯是未履行提前披露义务,一般只是一种警告、批评、谴责、限制交易的形式。尽管2020年3月实施的新加大了对违规增持或减持的处罚力度,罚款上限由60万元提升至1000万元,但在过去一年左右的时间里,被没收的却寥寥无几。违法所得和重罚案件。只有在违规减持的当事人涉嫌内幕交易和操纵市场时,才会加大相关处罚力度。

例如,从去年7月和8月监管部门处理的22起违规减持案件来看,涉及违规减持的12家公司的相关股东被沪深证券交易所采取书面警告函等形式。监管措施,另有10家公司被交易所通报批评处分。此外,部分公司还发布了有关股东、董事、监事、高级管理人员违规减持的公告,表明公司将加强股东、董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习。防止违规行为再次发生。

显然,监管部门对违规减持采取更高的容忍度可能并不合理。因为直接减持的超额收益很诱人,而且道歉、警告信、小额罚款甚至交易限制的形式都比较少。可以说,违法成本之低,与屡禁不止的违法减持行为如出一辙。



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